Bilag 2

Bilag

Andre bilag

  • Bilag 1 (Betingelser for aktiers officielle notering)

  • Bilag 2 (Betingelser for obligationers officielle notering)

Betingelser for obligationers officielle notering
Bilag 2

1. Officiel notering af obligationer udstedt af en virksomhed

1.1. Betingelser vedrørende den virksomhed, hvis obligationer er genstand for ansøgning om officiel notering

1.1.1. Virksomhedens retlige stilling

Virksomhedens retlige stilling skal være i overensstemmelse med de for virksomheden gældende retsforskrifter med hensyn til såvel dens stiftelse som dens vedtægtsmæssige virksomhed.

1.2. Betingelser vedrørende de obligationer, der er genstand for ansøgning om officiel notering

1.2.1. Obligationernes retlige stilling

Obligationernes retlige stilling skal være i overensstemmelse med de for obligationer gældende retsforskrifter.

1.2.2. Obligationernes omsættelighed

Obligationerne skal være frit omsættelige.

Finanstilsynet kan sidestille ikke fuldt indbetalte obligationer med frit omsættelige obligationer, når der er truffet foranstaltninger om, at disse obligationers omsættelighed ikke begrænses, og når transaktionernes gennemskuelighed er sikret ved en tilstrækkelig information til offentligheden.

1.2.3. Offentlig udstedelse forud for officiel notering

I tilfælde af offentlig udstedelse forud for officiel notering skal den periode, hvori der kan afgives tegningsordrer, være afsluttet før den første officielle notering. Denne bestemmelse gælder ikke i tilfælde af løbende udstedelse af obligationer, når slutdatoen for tegningsperioden ikke er fastsat.

1.2.4. Officiel notering af obligationer fra samme udstedelse

Ansøgningen om officiel notering skal omfatte alle obligationer fra samme udstedelse.

1.2.5. Obligationernes ydre udformning

For officiel notering af obligationer, som er udstedt af virksomheder, der er hjemmehørende i et andet land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, og som er genstand for en ydre udformning, er det nødvendigt og tilstrækkeligt, at denne svarer til de gældende regler i det pågældende land.

Den ydre udformning af obligationer, som kun er udstedt i et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, skal dog svare til de regler, der er gældende i dette land.

Den ydre udformning af obligationer udstedt af virksomheder, der er hjemmehørende i et land uden for Den Europæiske Union, som Unionen ikke har indgået aftale med på det finansielle område, skal frembyde garantier, der er tilstrækkelige for beskyttelsen af investor.

1.3. Andre betingelser

1.3.1. Konvertible obligationer, ombyttelige obligationer og obligationer med warrants

Konvertible obligationer, ombyttelige obligationer og obligationer med warrants kan kun noteres officielt, hvis de aktier, de er knyttet til, forudgående, eller samtidig hermed, er eller vil blive noteret officielt på samme regulerede marked eller er optaget på et andet organiseret, anerkendt og åbent marked, der fungerer regelmæssigt.

Finanstilsynet kan dog uanset betingelsen i første afsnit tillade officiel notering af konvertible obligationer, ombyttelige obligationer og obligationer med warrants, hvis Finanstilsynet skønner, at ihændehaverne af obligationerne råder over alle de oplysninger, der er nødvendige, for at de kan danne sig et skøn over værdien af de aktier, som disse obligationer er knyttet til.

2. Officiel notering af obligationer udstedt af en stat eller dennes lokale offentlige organer eller af en international organisation med offentlig karakter

2.1. Obligationernes omsættelighed

Obligationerne skal være frit omsættelige.

2.2. Offentlig udstedelse forud for officiel notering

I tilfælde af offentlig udstedelse forud for officiel notering skal den periode, hvori der kan afgives tegningsordrer, være afsluttet før den første officielle notering. Denne bestemmelse gælder ikke, når slutdatoen for tegningsperioden ikke er fastsat.

2.3. Officiel notering af obligationer fra samme udstedelse

Ansøgningen om officiel notering skal omfatte alle obligationer fra samme udstedelse.

2.4. Obligationernes ydre udformning

For officiel notering af obligationer, som er udstedt af et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område eller dennes lokale offentlige organer, og som er genstand for en ydre udformning, er det nødvendigt og tilstrækkeligt, at udformningen svarer til de gældende regler i det pågældende land.

Den ydre udformning af obligationer udstedt af lande uden for Den Europæiske Union, som Unionen ikke har indgået aftale med på det finansielle område eller disses lokale offentlige organer eller af internationale organisationer med offentlig karakter, skal frembyde garantier, der er tilstrækkelige for beskyttelsen af investor.