Kapitel 3 Kompetence og opgaver
Bestyrelsen skal efter § 345, stk. 12, i lov om finansiel virksomhed:
-
1) Godkende tilsynsvirksomhedens tilrettelæggelse i Finanstilsynet.
-
2) Fastlægge de strategiske mål for Finanstilsynets tilsynsvirksomhed og for virksomhed efter kapitel 17 og 17 a i lov om finansiel virksomhed.
-
3) Godkende årsrapporten for Finanstilsynet.
-
4) Træffe beslutning om reaktioner i sager af principiel karakter og i sager, der har videregående betydelige følger.
-
5) Træffe afgørelser i sager om påbud efter § 347 b, stk. 1, og § 347 c, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed.
-
6) Træffe beslutning om at overgive sager omfattet af nr. 4 til politimæssig efterforskning.
-
7) Godkende regler og vejledninger, der skal udstedes af Finanstilsynet.
-
8) Bistå Finanstilsynet i behandlingen af sager efter kapitel 17 og 17 a i lov om finansiel virksomhed, der ikke er omfattet af nr. 2.
Stk. 2 Bestyrelsen skal udover de i stk. 1 nævnte opgaver:
-
1) Give Finanstilsynets direktion faglig, organisatorisk og ledelsesmæssig sparring.
-
2) Fremsende forslag til Finanstilsynets budget til erhvervsministeren.
-
3) Løbende overvåge anvendelsen af Finanstilsynets bevillinger.
-
4) Fremsende forslag til Finanstilsynets mål- og resultatplan til erhvervsministeren vedrørende Finanstilsynets tilsynsvirksomhed.
-
5) Afgive høringssvar i forbindelse med erhvervsministerens udpegning af direktør for Finanstilsynet.
-
6) Godkende retningslinjer, der fastsætter de overordnede rammer for adfærden for ansatte i Finanstilsynet.
Bestyrelsens opgaver gælder i forhold til følgende:
-
1) Lov om finansiel virksomhed, jf. lovens § 345, stk. 12.
-
2) Lov om kapitalmarkeder, jf. lovens § 211, stk. 4.
-
3) Lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice- og aktiviteter, jf. lovens § 223.
-
4) Hvidvaskloven, jf. lovens § 47, stk. 2.
-
5) Lov om Arbejdsmarkedets Tillægspension, jf. lovens § 27, stk. 2.
-
6) Lov om betalinger, jf. lovens § 130, stk. 2.
-
7) Lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v., jf. lovens § 156.
-
8) Lov om investeringsforeninger m.v., jf. lovens § 162.
-
9) Lov om finansielle rådgivere, investeringsrådgivere og boligkreditformidlere, jf. lovens § 11, stk. 4.
-
10) Lov om forsikringsformidling, jf. lovens § 22, stk. 2.
-
11) Lov om forbrugslånsvirksomhed, jf. lovens § 15, stk. 2.
-
12) Lov om firmapensionskasser, jf. lovens § 97, stk. 2.
-
13) Lov om Lønmodtagernes Dyrtidsfond, jf. lovens § 10, stk. 2.
-
14) Lov om realkreditlån og realkreditobligationer m.v., jf. lovens § 34, stk. 2.
-
15) Lov om forsikringsvirksomhed, jf. lovens § 266.
-
16) Lov om ejendomskreditselskaber, jf. lovens § 12, stk. 6.
-
17) Lov om betalingskonti og basale erhvervskonti, jf. lovens § 14, stk. 2.
-
18) Lov om kreditservicevirksomheder og kreditkøbere, jf. lovens § 25, stk. 2.
Bestyrelsen udgør en del af Finanstilsynet.
Stk. 2 Bestyrelsen kan som led i sit hverv til enhver tid forlange alle nødvendige oplysninger fra Finanstilsynet og Erhvervsstyrelsen.
Stk. 3 Finanstilsynet eller Erhvervsstyrelsen udfører de reaktioner, bestyrelsen har truffet beslutning om.
På bestyrelsens møder orienterer Finanstilsynets direktion om:
-
1) Konkrete sager og forhold m.v. af interesse eller relevans for bestyrelsen.
-
2) Finanstilsynets tilsyn med virksomheder under skærpet tilsyn.
Formanden repræsenterer bestyrelsen udadtil. Et bestyrelsesmedlem, eller andre, der har deltaget i behandling af sager i bestyrelsen, må ikke uden formandens tilladelse udtale sig til pressen eller rette henvendelse til offentligheden om bestyrelsens forhold eller beslutninger vedrørende Finanstilsynet.
Finanstilsynet forelægger udkast til retningslinjer for tilrettelæggelsen af tilsynsvirksomheden, og udkast til strategiske mål for Finanstilsynets tilsynsvirksomhed med henblik på bestyrelsens fastsættelse og godkendelse heraf, jf. § 345, stk. 12, nr. 1 og 2, i lov om finansiel virksomhed. Retningslinjerne skal indeholde de overordnede rammer og principper for tilrettelæggelsen af tilsynsvirksomheden.
Stk. 2 Tilrettelæggelsen af tilsynsvirksomheden og fastlæggelse af de strategiske mål for Finanstilsynets tilsynsvirksomhed skal ske i overensstemmelse med hensynene i § 344, stk. 2 og 3, i lov om finansiel virksomhed om bl.a. at fremme den finansielle stabilitet og tilliden til de finansielle virksomheder og markeder.
Stk. 3 Finanstilsynets direktion er ansvarlig for, at den konkrete udmøntning af tilsynsvirksomheden opfylder de strategiske mål og sker i henhold til Finanstilsynets tilrettelæggelse af tilsynsvirksomheden som fastsat og godkendt af bestyrelsen.
Bestyrelsen bidrager til udarbejdelse og vurdering af opfyldelse af mål i Finanstilsynets mål- og resultatplan, når målene vedrører tilsynsvirksomheden og strategiske målsætninger for Finanstilsynets tilsynsvirksomhed.
Bestyrelsens formand skal stå til rådighed for drøftelser med Erhvervsministeriet vedrørende udarbejdelse og opfyldelse af Finanstilsynets direktørs resultatkontrakt.
Finanstilsynets direktion forelægger årsrapporten for Finanstilsynet til bestyrelsens godkendelse, jf. § 345, stk. 12, nr. 3, i lov om finansiel virksomhed.
Stk. 2 Årsrapporten godkendes af Finanstilsynets bestyrelse og underskrives og dateres af bestyrelsesformanden og Finanstilsynets direktør i tilknytning til erklæringen i ledelsespåtegningen.
Stk. 3 Er et bestyrelsesmedlem eller Finanstilsynets direktør uenig i årsrapporten eller har indvendinger mod, at årsrapporten godkendes med det indhold, der er besluttet, skal uenigheden eller indvendingerne fyldestgørende og konkret begrundet fremgå af påtegningen på årsrapporten og redegørelse gives i ledelsesberetningen. Direktøren eller formanden kan ikke undlade at underskrive årsrapporten.
Bestyrelsen kan ved instruks til Finanstilsynets direktion delegere sin kompetence vedrørende sager omfattet af § 5, stk. 1, nr. 4 og 6-8, til Finanstilsynets direktion, jf. § 345, stk. 20, i lov om finansiel virksomhed. I sager vedrørende regnskabskontrol af virksomheder omfattet af årsregnskabsloven kan bestyrelsens kompetence delegeres til Erhvervsstyrelsen.
Stk. 2 Finanstilsynet skal føre en oversigt over, hvilke sagstyper der er delegeret, og oversigten skal gennemgås af bestyrelsen mindst en gang om året. Ved gennemgangen orienteres om eventuelt brug af delegationen efter § 5, nr. 7.
Stk. 3 Finanstilsynet eller Erhvervsstyrelsen skal orientere bestyrelsen senest ved førstkommende møde, når der er truffet en afgørelse eller en beslutning efter delegation vedrørende sager omfattet af § 5, stk. 1, nr. 4, 6 og 8.
Bestyrelsen skal en gang om året evaluere bestyrelsens og de enkelte medlemmers præstation, herunder samarbejdet med direktionen.