Finanstilsynet fører tilsyn med overholdelse af kravet om nedskrivningsegnede passiver for fondsmæglerselskaber, der har tilladelse til at yde eller udføre en eller begge af de i bilag 1, afsnit A, nr. 3 og 6, nævnte investeringsservicer og -aktiviteter, jf. § 198.
Stk. 2 Opfylder et fondsmæglerselskab ikke kravet om nedskrivningsegnede passiver, skal Finanstilsynet reagere på mindst én af følgende måder:
-
1) Anvendelse af beføjelser til at afhjælpe eller fjerne hindringer for afvikling i overensstemmelse med §§ 192 og 194.
-
2) Iværksættelse af foranstaltninger i medfør af § 177.
-
3) Iværksættelse af foranstaltninger i medfør af § 219.
-
4) Begrænsning af fondsmæglerselskabets udlodning med hensyn til følgende udlodninger:
-
a) Udlodning, der vedrører egentlig kernekapital.
-
b) Tildeling af variabel løn eller skønsmæssigt fastsatte pensionsydelser eller betaling af variabel løn, hvis forpligtelsen til at betale blev indført på et tidspunkt, hvor fondsmæglerselskabet ikke opfyldte kravet om nedskrivningsegnede passiver.
-
c) Betalinger, der vedrører hybride kernekapitalinstrumenter.
-
Stk. 3 Finanstilsynet kan også foretage en vurdering af, hvorvidt et fondsmæglerselskab er nødlidende eller forventeligt nødlidende, jf. § 165.